為深入貫徹證監(jiān)會系統(tǒng)工作會議精神，持續(xù)推動轄區(qū)證券公司提升合規(guī)風(fēng)控水平，以適應(yīng)資本市場全面深化改革對證券公司市場中介把關(guān)職責(zé)使命的更高要求，2021年2月26日，上海證監(jiān)局召開轄區(qū)證券公司合規(guī)總監(jiān)座談會，總結(jié)研判轄區(qū)證券公司合規(guī)管理形勢，部署轄區(qū)合規(guī)管理工作。上海證監(jiān)局黨委書記、局長程合紅出席會議并講話。
會議傳達了2021年證監(jiān)會系統(tǒng)工作會議精神，通報了當(dāng)前上海轄區(qū)證券行業(yè)合規(guī)管理工作存在的問題和不足，以及近年來上海證監(jiān)局在推動轄區(qū)公司夯實內(nèi)生約束機制方面的工作情況。多家參會機構(gòu)就新形勢下證券公司合規(guī)管理的問題、難點，以及貫徹落實2021年證監(jiān)會系統(tǒng)工作會議精神的計劃和思路等方面進行了發(fā)言交流。
程合紅局長在講話中指出，證券公司是資本市場重要的專業(yè)機構(gòu)，承擔(dān)著資本市場“看門人”的重要職責(zé)。在“十四五”開局之際，以注冊制為代表的資本市場全面改革發(fā)展的持續(xù)推進，對證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量、合規(guī)水平和職業(yè)操守提出了更高更嚴(yán)的要求。同時，新《證券法》和《刑法》修正案等資本市場基礎(chǔ)制度的修訂出臺，都充分體現(xiàn)了貫徹落實“零容忍”要求、壓實和強化中介機構(gòu)責(zé)任的顯著特點。高質(zhì)量的中介服務(wù)是高質(zhì)量的資本市場的重要組成部分，新時代對行業(yè)優(yōu)化資源配置功能的發(fā)揮提出了更迫切的需求，也對加強證券公司合規(guī)管理工作提出了更高要求。合規(guī)管理是證券公司生存的基礎(chǔ)，是建立“百年老店”的重要保障，需要證券公司全員共同努力。
會議要求，證券公司要把合規(guī)經(jīng)營擺在更加突出的位置，合規(guī)總監(jiān)要帶頭做法律規(guī)則的堅定信仰者和踐行者。一要提高認識。證券公司是《證券法》明確規(guī)定的法定市場機構(gòu)，是經(jīng)過國家特需批準(zhǔn)設(shè)立和執(zhí)業(yè)的機構(gòu)，負有法定的市場服務(wù)職責(zé)；在很大程度上，證券公司具有公共屬性，不是純粹追逐個體私利的一般企業(yè)。證券公司合規(guī)工作的意義重大，關(guān)乎證券公司法定職能的履行和公共屬性的落實，需要予以深刻認識。
二要正視不足。近年來，隨著監(jiān)管規(guī)則體系的逐步健全，證券行業(yè)合規(guī)管理水平和能力有所提升，在促進行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展、防范和化解重大風(fēng)險等方面起到了積極作用。取得成績固然可喜，但當(dāng)前行業(yè)合規(guī)管理存在的問題和不足亦需要認真正視。正如易會滿主席所說，合規(guī)創(chuàng)造價值，是行業(yè)付出巨大代價換來的經(jīng)驗教訓(xùn)，全行業(yè)要對這些血的教訓(xùn)時刻銘記、不斷反思。
三要增強能力。證券公司要營造良好的合規(guī)文化氛圍，加強合規(guī)宣導(dǎo)，發(fā)揮“合規(guī)創(chuàng)造價值”理念的引領(lǐng)、熏陶作用。合規(guī)總監(jiān)等合規(guī)崗位要有“本領(lǐng)恐慌”的危機感，加強學(xué)習(xí)，善于研究，既敢于說不，又善于說行，切實提高合規(guī)履職能力，為公司發(fā)展提供堅實可靠的合規(guī)支持。
四要不留死角。要樹立合規(guī)審核的硬約束，嚴(yán)格落實合規(guī)管理全覆蓋的要求，特別是，要向公司業(yè)務(wù)一線和基層強化。合規(guī)部門、合規(guī)總監(jiān)要提前介入到公司的投行、經(jīng)紀(jì)、資管、交易等一線業(yè)務(wù)之中，并將合規(guī)與業(yè)務(wù)融合為一體。對涉及合規(guī)事項，特別是涉及證券公司中介職責(zé)履行是否到位的合規(guī)問題，合規(guī)部門、合規(guī)總監(jiān)要明確意見，發(fā)揮關(guān)鍵的“一票否決”作用。
五要及時報告。進一步強化合規(guī)總監(jiān)的報告責(zé)任，在發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患時，要盡職履行審查、監(jiān)督、檢查職責(zé)，積極妥善處理，落實責(zé)任追究，并及時向公司和監(jiān)管部門報告。對未按規(guī)定及時向監(jiān)管機構(gòu)報告的，要依法從嚴(yán)、從重追究法律責(zé)任。
六要壓實責(zé)任。今年是對“零容忍”方針的“落實年”，上海證監(jiān)局將進一步壓實合規(guī)總監(jiān)責(zé)任。一方面，大力支持和督促合規(guī)總監(jiān)在公司內(nèi)部履行合規(guī)把關(guān)責(zé)任；另一方面，從嚴(yán)追究合規(guī)總監(jiān)不履行職責(zé)的法律責(zé)任。公司出現(xiàn)合規(guī)問題，首先要找合規(guī)總監(jiān)問責(zé)。通過抓這個“關(guān)鍵少數(shù)”，持續(xù)推動證券公司合規(guī)水平的提高。合規(guī)總監(jiān)要充分發(fā)揮監(jiān)督檢查作用，真正做到獨立專業(yè)、勤勉盡責(zé)，擔(dān)負起構(gòu)建行業(yè)合規(guī)體系建設(shè)、推動行業(yè)合規(guī)穩(wěn)定發(fā)展的重任。在追責(zé)方式上，要按新《證券法》和《刑法》修正案規(guī)定，強化對公司和有關(guān)責(zé)任人員違法違規(guī)的立案稽查、行政處罰，并積極協(xié)助配合司法機關(guān)，依法追究證券公司及其責(zé)任人員的刑事犯罪和民事賠償責(zé)任。
下一步，上海證監(jiān)局將以系統(tǒng)工作會議精神為指導(dǎo)，立足新發(fā)展階段，貫徹新發(fā)展理念，服務(wù)新發(fā)展格局，督促證券公司強化全員合規(guī)意識，切實做到學(xué)法守法、合規(guī)經(jīng)營、依法辦事，筑牢公司發(fā)展壯大的根基，為資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展做出更大貢獻。
（原題為《上海證監(jiān)局召開轄區(qū)證券公司合規(guī)總監(jiān)座談會》）
