四川證監(jiān)局市場禁入決定書2021年1號開給了銀泰證券成都順城大街營業(yè)部總經理劉佳杰，劉佳杰因違規(guī)炒股在被處以3年市場禁入之外，還被罰沒了1430萬元。
行政處罰決定書顯示，劉佳杰借用二姨賬戶炒股虧損263萬，但代人炒股違法所得350萬。而面對監(jiān)管部門的調查，劉佳杰自辯稱患有嚴重的精神性疾病，但監(jiān)管部門認為其病情不影響本案違法性質的認定。
行政處罰決定書顯示，劉佳杰，男，1982年12月出生，住址為四川省成都市武侯區(qū)。其于2005年7月至2019年2月期間，先后在華西證券成都東大街營業(yè)部、西南證券成都石灰街營業(yè)部、銀泰證券成都順城大街營業(yè)部工作或任職。2014年12月任銀泰證券成都順城大街營業(yè)部總經理。2009年7月1日取得證券從業(yè)資格。2014年12月取得證券投資咨詢業(yè)務資格。
借二姨賬戶炒股虧損263萬元，代人炒股獲利350萬
張某珍系劉佳杰二姨，劉佳杰實際控制和使用2個“張某珍”西南證券賬戶、“張某珍”銀泰證券賬戶及兩融賬戶買賣股票，交易金額累計42382萬元，交易虧損累計263.02萬元。劉佳杰通過“黃某翔”銀行賬戶獲取“張某珍”銀泰證券賬戶傭金提成共4.01萬元。
此外，劉佳杰私下接受客戶委托買賣股票，實際操作“許某”“李某平”等6個賬戶。
具體來看，2014年2月至2019年2月，劉佳杰私下接受客戶委托操作“許某”銀泰證券賬戶，累計委托下單筆數(shù)為43533筆，累計成交金額583346萬元。劉佳杰借用銀泰證券經紀人黃某翔名義獲取“許某”證券賬戶的交易傭金提成343.76萬元。
2015年8月至2019年2月，劉佳杰私下接受客戶委托操作“李某平”銀泰證券賬戶，累計委托下單1993筆，賬戶累計成交金額31254萬元。劉佳杰借用銀泰證券經紀人黃某翔名義獲取“李某平”證券賬戶的交易傭金提成6.88萬元。
2018年5月至2019年2月，劉佳杰私下接受客戶委托操作“曹某”銀泰證券證券賬戶，累計委托下單319筆，累計成交金額1242萬元。未發(fā)現(xiàn)劉佳杰通過該證券賬戶獲取違法所得。
2017年11月至2019年1月，劉佳杰私下接受客戶委托操作“聯(lián)投韜略”“金管家1號”“金管家3號”3個私募基金在銀泰證券開立的證券賬戶，共委托交易5453筆，成交金額合計38823萬元。未發(fā)現(xiàn)劉佳杰通過3個證券賬戶獲取違法所得。
綜上，劉佳杰私下接受客戶委托買賣證券違法所得350.64萬元。
自辯有精神性疾病，監(jiān)管稱不影響違法性質認定
對于證監(jiān)會的處罰，劉佳杰在陳述申辯和聽證會中主要提出了7點申辯意見，其中就稱患有嚴重的精神性疾病，但證監(jiān)會認為劉佳杰的病情不影響本案違法性質的認定。因此，對申辯意見不予采納。
此外，劉佳杰還稱，參考證監(jiān)會相關處罰案例，擬定的處罰金額和市場禁入的決定過重，相關事實系通過間接證據證明，未達到明顯優(yōu)勢證明標準，且自己不存在違法行為，不應當被處罰。但證監(jiān)會表示，本案事實清楚，在案證據之間、證據與指認的事實之間具有合理性、協(xié)調性、排他性，證據之間能夠相互印證，并排除合理懷疑，形成完整證據鏈條。劉佳杰及代理人提交聽證環(huán)節(jié)提交的證據資料，無法證明劉佳杰在本案認定的違法期間無違法行為，且多處與在案證據矛盾。本案是依據劉佳杰違法情節(jié)、影響程度、配合程度等作出的量罰，在法定幅度以內，其他行政處罰案與本案無關。因此，對申辯意見不予采納。
為此，監(jiān)管部門開出的罰單為：對劉佳杰借他人名義買賣股票的行為，責令依法處理非法持有的股票，罰款80萬元；對劉佳杰私下接受客戶委托買賣證券的行為，責令改正，給予警告，沒收違法所得350.64萬元，并處罰款1000萬元。
此外，監(jiān)管部門還對劉佳杰開出了采取3年市場禁入措施的處罰。
