據(jù)證監(jiān)會(huì)發(fā)布微信公眾號(hào)消息，證監(jiān)會(huì)就《上海證券交易所與倫敦證券交易所市場(chǎng)互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)定(試行)》公開(kāi)征求意見(jiàn)。本著保護(hù)投資者合法權(quán)益、維護(hù)市場(chǎng)公平秩序、防范金融風(fēng)險(xiǎn)的原則，對(duì)參與滬倫通的相關(guān)市場(chǎng)主體和行為提出了具體規(guī)范性要求。
為規(guī)范滬倫通存托憑證業(yè)務(wù)涉及的發(fā)行上市、交易、信息披露、跨境轉(zhuǎn)換等行為，證監(jiān)會(huì)根據(jù)《存托憑證發(fā)行與交易管理辦法(試行)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《管理辦法》)起草了《上海證券交易所與倫敦證券交易所市場(chǎng)互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)定(試行)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《監(jiān)管規(guī)定》)，本著保護(hù)投資者合法權(quán)益、維護(hù)市場(chǎng)公平秩序、防范金融風(fēng)險(xiǎn)的原則，對(duì)參與滬倫通的相關(guān)市場(chǎng)主體和行為提出了具體規(guī)范性要求，自即日起向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。
《監(jiān)管規(guī)定》共三十條，主要包括以下內(nèi)容：
一是明確滬倫通中國(guó)存托憑證(CDR)發(fā)行審核制度。規(guī)定滬倫通CDR應(yīng)當(dāng)符合《管理辦法》關(guān)于公開(kāi)發(fā)行CDR的規(guī)定，明確了申報(bào)文件、核準(zhǔn)程序、保薦盡調(diào)、會(huì)計(jì)審計(jì)安排和CDR數(shù)量上限等要求。
二是明確CDR跨境轉(zhuǎn)換制度安排。銜接《管理辦法》，規(guī)定了跨境轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)類(lèi)型(生成和兌回)和境內(nèi)證券公司參與此項(xiàng)業(yè)務(wù)的基本條件及備案要求，以及跨境轉(zhuǎn)換機(jī)構(gòu)資產(chǎn)托管、境外投資管理等行為規(guī)范。
三是明確CDR持續(xù)監(jiān)管要求。原則上援引適用《創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證上市后持續(xù)監(jiān)管實(shí)施辦法(試行)》中對(duì)已在境外上市紅籌企業(yè)的規(guī)定。不再?gòu)?qiáng)制要求基礎(chǔ)證券發(fā)行人披露季度報(bào)告;基礎(chǔ)證券發(fā)行人開(kāi)展重大資產(chǎn)重組如不涉及在境內(nèi)發(fā)行CDR，按境外規(guī)則同步向境內(nèi)投資者披露即可。
四是明確境內(nèi)上市公司境外發(fā)行GDR的監(jiān)管安排。納入境外上市框架進(jìn)行監(jiān)管;鑒于GDR可轉(zhuǎn)換為A股在境內(nèi)市場(chǎng)流通，為防范監(jiān)管套利，兼顧商業(yè)可行性，對(duì)GDR發(fā)行條件、發(fā)行價(jià)格、限制兌回期以及參與GDR跨境轉(zhuǎn)換的境外券商和存托人作了規(guī)定。
五是強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法，明確法律責(zé)任。銜接《管理辦法》，重點(diǎn)明確對(duì)跨境轉(zhuǎn)換機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。在《證券法》框架下，對(duì)相關(guān)市場(chǎng)參與主體的法律責(zé)任作了規(guī)定。
證監(jiān)會(huì)表示，推進(jìn)滬倫通是貫徹落實(shí)黨的十九大精神，進(jìn)一步擴(kuò)大資本市場(chǎng)雙向開(kāi)放的重要舉措。歡迎社會(huì)各界提出意見(jiàn)和建議，與證監(jiān)會(huì)共同推動(dòng)這項(xiàng)工作平穩(wěn)有序開(kāi)展。
